湖南白癜风医院 http://m.39.net/pf/a_5117687.html13家券商，00年10月资本市场诚信档案全景数据。
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00年10月券商处罚监管诚信档案
《年至年度券商处罚案例汇编》已经发布，okey，00年最新处罚记录，审计云会保持更新，且持续公开。00年1-3月券商处罚监管诚信档案，请戳这里浏览。00年4月券商处罚监管诚信档案，请戳这里浏览。00年5月券商处罚监管诚信档案，请戳这里浏览。00年6月券商处罚监管诚信档案，请戳这里浏览。00年7月券商处罚监管诚信档案，请戳这里浏览。00年8月券商处罚监管诚信档案，请戳这里浏览。00年9月券商处罚监管诚信档案，请戳这里浏览。00年10月，审计云监测到的关于券商的违规违法信用记录共10次，涉及8家券商，违规信用记录自7月份之后持续下降。00年10月，券商机构处罚记录7家次，从业人员处罚记录4人次，其中1家券商（浙商证券）的1名前高管被处于刑事处罚；华信证券的3名高管、上海证券的1名从业人员被证监会行*处罚（其中华信证券名高管还被市场禁入）；4家券商及名从业人员被证监系统采取出具警示函、责令改正等行*监管措施；国泰君安名从业人员因资格考试违规被中国证券业协会停止执业年。以下按时间顺序，简要披露各券商的违法违规记录：●10月1日，英大证券长沙芙蓉中路营业部员工汤某被中国证券业协会采取了“行业内通报批评的纪律处分”，原因是：汤某在推介销售“英大证券安之衡18号集合资产管理计划”的过程中，明知投资人为达到私募资管产品万元最低投资门槛而进行“拼单”购买的情况下，通过个人电子邮箱向拼单客户发送《共同出资协议书》模板，违规协助客户汇集他人资金参与集合资产管理计划。（更多阅读：上海名媛拼酒店，英大证券拼贷款，雷了）
●10月9日，裁判文书网重磅公布了一份判决书：浙商证券分管投行的副总裁被判有期徒刑11年半！！判决书称：
01年至年，周跃在担任浙商证券副总裁期间，利用其分管有关投行项目等职务便利，虚构第三方服务单位在相关投行项目中提供帮助的事由，使得浙商证券与第三方服务单位签订服务协议，由第三方服务单位从浙商证券支付的服务费中扣除一定比例税费后返还到周跃本人或其实际控制的他人银行账户，无需按照协议内容提供服务，以此方式骗取浙商证券资金共计.15万元，个人非法占有0.70万元。
●10月10日，第一证券广州分公司的郭帅被广东证监局出具警示函，任职期间，向开通新三板交易权限的客户提供知识测评答案，承诺新三板新股申购收益，并谋取不当利益。●10月1日，长江证券北京万柳东路证券营业部因未采取有效措施严格规范员工执业行为，对营业部办公场所的电子设备使用情况监督失效，存在营业部员工长期使用办公场所电子设备进行代客理财下单操作的情况，被北京证监局采取责令改正的监管措施（〔00〕号）。●10月14日，华信证券董事（年1月起代位履行董事长职务）李勇、总裁陈灿辉、财务总监陈新华3位高管被证监会进行行*处罚，同时李勇、陈灿辉还被证监会分别采取5年和3年市场禁入决定。经证监会查明，华信证券存在以下违法事实：
一、华信证券将自有资金为股东提供融资
年月13日，上海华信国际集团财务有限责任公司总经理王某等人到华信证券，出具了上海华信（持有华信证券%股权）《关于紧急调用上海华信证券有限责任公司资金的情况说明》，称上海华信需要紧急兑付公开市场债券，指令华信证券将6亿元自有资金划转给上海华信。当日下午，华信证券将招商银行基本账户上的6亿元划入建设银行金桥支行的尾号为自有资金账户，随即资金被华信财务转至上海华信。
二、华信证券以购买和租赁房产名义向股东关联方划款
年1月底月初，李勇通知陈灿辉，要求华信证券继续租赁上海华信集团资产经营有限公司（系上海华信关联方）名下的明天广场房产。年月日，陈灿辉通知华信证券财务总监陈新华办理，陈新华根据明天广场的当前租赁价格以77.5%打折后测算了具体金额为53,01,.56元，扣除华信证券一季度已经支付的明天广场0-3楼租金,,.9元后，最终将50,,65.7元转账给华信资产。
年1月底月初，李勇通知陈灿辉，要求华信证券购买华信资产名下房产。年月7日，李勇和王某通知陈灿辉，要求华信证券立刻转账亿元，陈灿辉通知陈新华以购买嘉汇广场6号楼和7号楼房产的名义紧急划拨亿元。华信证券当天分两笔将亿元转给了华信资产。
年月9日，李勇和王某通知陈灿辉要求华信证券再支付1.4亿元，陈灿辉通知陈新华进行资金划转，华信证券当天分两笔（分别为1.15亿和,万元）以购买明天广场房产的名义先后转给华信资产。
上述房产租赁款和购房款合计约3.9亿元，经查，在华信证券转账给华信资产后，均在当天又由华信资产转账至上海华信集团财务有限公司。
三、华信证券以证券资产管理客户的资产为股东提供融资
年3月日至1月8日，华信证券以证券资产管理客户的资产向福建大生控股有限公司、深圳市大生农业集团有限公司、国能商业集团有限公司、瑞盈信融（深圳）商业保理有限公司、北方石油化工(集团)有限公司、上海大生农业金融科技股份有限公司六个项目累计转款4.79亿元，其中4.7亿元资金经过华信体系内公司的一道或者多道流转，转至华信证券的关联方，5.95亿元当天就转入上海华信。
对于华信证券，证监会《行*处罚决定书》〔〕1号已作出认定和处理。根据华信证券上述违法行为当事人的事实、性质、情节与社会危害程度，证监会《行*处罚决定书》〔00〕77号决定：对李勇给予警告，撤销任职资格，处以34万元的罚款；对陈灿辉给予警告，撤销任职资格，处以16万元的罚款；对陈新华给予警告，处以8万元的罚款。
同时，证监会《市场禁入决定书》〔00〕16号决定：对李勇采取5年证券市场禁入措施，对陈灿辉采取3年证券市场禁入措施。
●10月15日，上海证券苏州干将西路证券营业部因营业部员工存在替客户办理证券交易的行为，被江苏证监局采取责令改正的监管措施。
●10月19日，上海证券通投资资讯科技有限公司湖北分公司证券投资顾问刘彬，因违法买卖股票被证监会没收刘彬违法所得19,78.元，并处以3万元罚款。
刘彬于年5月1日至9月17日任职于上海证券通投资资讯科技有限公司湖北分公司，担任证券投资顾问。年7月19日至9月6日期间持有一般证券从业资格，年1月0日至年10月16日持有证券投资咨询资格证书。
年5月1日至9月17日，刘彬使用个人电脑下单，先后交易中海达、中科创达、西部矿业等股票，累计买入37笔，卖出笔，买入成交总金额4,,.81元，卖出成交总金额4,,.56元，扣除交易税费，累计盈利19,78.元。
●10月7日，中国证券业协会网站公布了证券业从业人员资格考试违规处理情况，其中国泰君安两名从业人员田泽公、石兴华（在参加00年6月8日单位内部开展的证券业从业人员资格考试时，在证券投资顾问业务科目中由他人冒名代替参加考试）分别被处以停止执业两年的自律处分，国泰君安已对二人解除劳动合同。
●10月9日，吉林证监局对中邮证券吉林分公司出具警示函（吉证监决[00]10号），缘由就是分公司在为普通投资者办理现场开户的过程中，“双录”工作存在不完整、不全面的情况，未全面落实适当性管理义务。
●10月0日，股转公司对未及时披露年度报告的鑫益嘉、奔腾集团等65家挂牌公司及其董事长予以公开谴责，对挂牌公司出具警示函，并计入诚信档案的自律监管措施。
因疫情影响，股转公司于00年4月8日发布《关于做好挂牌公司等年年度报告审计与披露工作有关事项的通知》，对于受疫情影响无法按期披露年经审计年度报告的挂牌公司，可在履行《通知》的要求后延期披露，但原则上不晚于00年6月30日。
深圳市鑫益嘉科技股份有限公司等挂牌公司已根据《通知》的要求发布了延期披露年度报告的临时公告及主办券商和会计师事务所的专项意见，但截至00年6月30日，仍未编制并披露年年度报告，违反了《信息披露规则》第十三条的规定，构成信息披露违规。
根据股转公司的自律监管公告，以上65家挂牌公司的主办券商共涉及38家券商，具体包括：东莞证券7家，开源证券5家，东北证券、国融证券各4家，大通证券、方正承销保荐、国都证券、海通证券、华创证券、申万宏源、西部证券、西南证券、新时代证券、长江证券、招商证券各家，财达证券、第一创业、东方财富证券、东海证券、东吴证券、光大证券、广州证券、国盛证券、国信证券、恒泰证券、华安证券、华英证券、江海证券、联储证券、南京证券、上海证券、首创证券、天风证券、万联证券、信达证券、银河证券、中山证券和中信建投各1家。
●除以上诚信监管记录以外，00年10月与券商相关的新闻还包括：
太奇葩！只因少交4毛钱，一家券商上了“黑名单”！
员工私刻公章被判刑，单位仍需担责，判赔万！
离职不成变旷工？券商投行负责人状告前东家，二审竟遭翻盘！
化名给竞争对手讲课，中信证券前部门副总被开除！15万年终奖该不该发，法院判了
截至00年10月31日，各券商详细的违法违规不良记录详细统计如下：
券商?中国诚信记录全景数据
券商?中国
券商诚信记录专辑
证券公司行*处罚、行*监管、自律处分案例汇编（-）
数据
券商?中国诚信记录-分析
