独家！最全券商高管人事及处罚动态
（19.03.10-19.03.17）
本文是券业行家『券商动态』系列号，
欢迎留言，如果认同，请传播正能量！
券商分支机构变动
（19.03.02-19.03.10）
公司
事件
地点
审批
平安证券
新设5家分支机构
-
深圳局
广州证券
撤销1家分公司
宁波分公司
宁波局
以上来自证监会公开披露信息，券业行家整理。
行家点评
近期，深圳证监局批准平安证券新设5家分支机构，详情未披露。宁波证监局批准广州证券撤销宁波分公司，这家券商近期密集撤销分支机构，或与中信证券并购有关。
券商高管任职变动
（19.03.02-19.03.10）
公司
姓名
职务
审批
天风证券
袁建国
独立董事
湖北局
天风证券
邵博
董事
湖北局
天风证券
马全丽
董事
湖北局
天风证券
胡剑
监事
湖北局
财富证券
刘晓蕾
独立董事
湖南局
西部证券
郑智
独立董事
陕西局
西部证券
陈强
董事
陕西局
西部证券
周仁勇
监事会主席
陕西局
西部证券
刘洁
监事
陕西局
联储证券
王莉
监事
深圳局
招商证券
谢继*
经理层高管
深圳局
渤海汇金资管
赵猛
经理层高管
深圳局
中信证券
刘好
监事会主席
深圳局
中信证券
李宁
监事
深圳局
中信证券
牛学坤
监事
深圳局
以上来自证监会公开披露信息，券业行家整理。
行家点评
近期，共有分属6家券商和1家资管机构的15位高管出现变动。其中天风证券有2名董事、1名独董和1名监事的任职获湖北局批准；西部证券有1名董事，1名独董，1名监事会主席和1名监事的任职获陕西局批准；中信证券有1名监事会主席和2名监事的任职获深圳局批准。
行家精选人才需求，欢迎自荐和他荐
↓↓↓
一键联系
券商相关行*许可
（19.03.02-19.03.10）
发布机构：证监会
发文日期：年3月8日
批复事由：核准中原证券向合格投资者公开发行面值总额不超过30亿元的公司债券。
发布机构：上海局
发文日期：年3月13日
批复事由：核准东方花旗证券有限公司变更《东方花旗证券有限公司章程》的重要条款。
公司
事项
机构
进度
天风证券
设立境外子公司
证监会
补正
英大基金
变更5%以上股权及实控人
证监会
受理
中欧基金
QDII业务资格
证监会
接收材料
华泰证券
顾成中监事任职
江苏局
受理
华龙证券
撤销分支机构
浙江局
接收材料
万联证券
李志明独董任职资格
广东局
补正
行家点评
近期，证监会批准中原证券发行公司债券，上海局批准东方花旗变更公司章程。此外，天风证券设立境外子公司尚在补正阶段；华泰证券和万联证券的高端任职流程尚在进行。
证监会各地证监局监管处罚
（19.01.28-19.03.10）
行家点评
近期证监会披露监管信息中，对上市公司股东及董监高未按规定披露信息及限制期交易未勤勉尽责作出了严厉的处罚.
当事人：郭乃梁
事由：当事人作为券商信息技术运维人员，违反信息安全管理规定，在交易时间对生产环境中的存储过程进行运维操作，引发公司网上交易系统和移动终端交易系统客户端登录异常的风险事件。
上述行为违反了《证券期货业信息安全保障管理办法》（证监会令第82号）第二十四条的有关规定。
处罚：由浙江证监局对其采取出具警示函，并记入诚信档案的监管措施。
行家点评
近期，浙江证监局因财通证券一名信息技术运维人员，违反信息安全管理规定事件，对当事人作出处罚。
后台可回复关键词查看
▼
行家互动：入群
*约
后台
人才
活动
地图
证券热词：杠杆
可转债
期权
涨停
科创板
商誉
转型
新财富
换帅
反并购
逆回购
业界观点：李迅雷
高善文
李奇霖
*华
李宏图
邓淑斌
券商点评：华泰证券
中信证券
海通证券
天风证券
华融证券
联讯证券
中信建投
首创证券
中泰证券
上海证券
广发证券
方正证券
广州证券
湘财证券
券业人都