推动证券行业
企业文化建设
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加速券商“补钙”进程
自年下半年起，在中国证监会、中国证券业协会的统一部署下，证券行业“企业文化建设”工作逐渐升温，并在年跻身券商届的年度行业“热词”之一
年
08月29日
*策回顾
《关于印发建设证券基金行业文化、防范道德风险工作纲要的通知》
“完善分类评价体系。充分发挥差异化监管导向作用，在征求行业意见建议的基础上，研究在分类评价体系中设立职业道德与行业文化建设相关加分、扣分项，对行业文化建设取得突出成效的公司予以加分，对不良行为予以扣分。”
年
11月21日
*策回顾
中国证监会易会满主席作行业文化建设动员讲话
“年为试点落地期，这个阶段主要是开展典型标杆评选、优化分类评价标准、完善诚信系统建设等。“
”要与监管分类挂钩。实施差异化的资格准入，为积极服务国家战略、履行社会责任、满足大众金融需求的行业机构留足空间，给予*策扶持。完善证券基金机构分类评价*策体系，研究设立职业道德与行业文化建设专项指标，强化综合考核，发挥好差异化监管的导向作用。”
年
08月07日
*策回顾
中国证券行业文化建设委员会第一次全体会议召开
“推动将文化建设情况纳入证券公司分类监管评价。”
相关制度/年7月10日/
《证券公司分类监管规定》
“第十六条 ……
中国证监会可以组织中国证券业协会等单位对证券公司的全面风险管理能力、企业文化建设情况、社会责任履行情况、服务资本市场重大改革情况等进行专项评价。
中国证监会及其派出机构可以根据证券公司专业评价及专项评价结果，对证券公司评价计分进行调整，每项评价最高可加3分。
……“
附件：
《证券公司风险管理能力评价指标与标准》
2．11具备规范健全的企业文化制度和工作机制，有效防范公司及员工发生违反公序良俗、诚实信用等对行业社会形象带来重大不利影响的行为。（扣0．5分）
相关制度/年10月19日/
《证券公司文化建设示范实践评估指引（试行）》征求意见稿起草说明
年10月19日，证券业协会发布了《关于就证券行业文化建设十要素等文件征求意见的函》，其中在《证券公司文化建设示范实践评估指引（试行）》起草说明中提到：“为发挥文化建设正向引导激励作用，评估结果将来可考虑作为证券公司分类监管评价中文化建设专项评价的依据之一。”
证券业协会
家///
证券公司公示信息
行业基本情况
年11月21日在北京召开的证券基金行业文化建设动员大会上，中国证监会主席易会满作了题为《加快行业文化建设优化行业发展生态着力提升证券基金机构软实力和核心竞争力》的讲话，充分强调了健康、良好行业文化的重要作用，不仅提炼了新时代证券基金行业文化的核心理念和重要内涵，指出要打造“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化，也对行业文化建设提出清晰的路线图，标志着证券行业文化建设进入新阶段。
中国证券业协会