立德金投：股权投资基金并购基金国企混改基金；立德招股书外包、行研、募投可研、内控、投资尽调；立德云数据：行业数据深度挖掘。手机、。
第一份警示函：年8月19日广东省证监局关于对万联证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定
第二份警示函：年9月23日关于对万联证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定万联证券股份有限公司是负责广东中钰科技股份有限公司（以下简称中钰科技或公司）持续督导工作的主办券商，持续督导期间为年4月12日至年4月4日。
年7月5日申报在沪市主板上市，年4月17日万联证券正在IPO，收到证监会合计32个反馈意见：18个规范性问题、9个信息披露问题、5个与财务会计资料相关的问题
年10月8日中央纪委国家监委网站讯，据广州市纪委监委消息：广州金融控股集团有限公司*委书记、董事长李舫金涉嫌严重违纪违法，目前正接受广州市纪委监委纪律审查和监察调查。
李舫金
年1月出生，硕士研究生学历，讲师，中国国籍，无境外永久居留权。李舫金先生自年起担任公司董事长。李先生曾任中国证监会广东证管办国际部部长，中国证监会广州证管办机构监管一处处长，广永国资董事长、总裁，广州金控资本管理有限公司董事长，立根融资租赁有限公司董事长，广州金控董事副总经理、总经理、副董事长；现任公司董事长，广州金控*委书记、董事长，广州农村商业银行股份有限公司董事，广东股权交易中心股份有限公司董事长，广州金融业协会会长。
最近三年董事变动情况
根据万联证券现行《公司章程》和《董事会议事规则》，万联证券董事会由13人组成。独立董事不少于5人，内部董事人数不得超过董事人数的1/2。董事会设董事长和副董事长各1人。近三年万联证券董事人数变动情况如下：
年2月，万联有限改制为股份有限公司。公司于年12月29日召开万联证券第一次股东大会，同意选举李舫金、王耀南、游炳俊、李春元、任广清、简小方、潘伟基与由万联证券年度第二次职工代表大会选举出的职工代表董事张建*担任万联证券第一届董事会董事；选举陈锦德、王仲兴、蔡祥、田秋生、朱玉杰担任万联证券第一届董事会独立董事。同日，万联证券召开第一届董事会年度第一次会议，会议选举李舫金为第一届董事会董事长、王耀南为第一届董事会副董事长。
广州金融控股集团有限公司*委书记、董事长李舫金接受纪律审查和监察调查
来源：中央纪委国家监委网站发布时间：-10-08
中央纪委国家监委网站讯据广州市纪委监委消息：广州金融控股集团有限公司*委书记、董事长李舫金涉嫌严重违纪违法，目前正接受广州市纪委监委纪律审查和监察调查。
李舫金简历
李舫金，男，汉族，年1月出生，广东龙门人，年3月加入中国共产*，年9月参加工作，大学本科学历，经济学硕士。
年9月至年9月，在广东省龙门县龙城中学任教；
年9月至年7月，在华南师范大学外国语言文学系英语专业本科学习，获文学学士学位；
年7月至年7月，历任华南师范大学外语系*治辅导员（学生工作秘书）、副科级学生秘书、*总支副书记、书记；
年7月至年6月，历任广东省证监会广州证管办国际部部长、机构监管一处处长、一处*支部书记（年3月至年1月，在首都经贸大学金融专业在职研究生班学习，获经济学硕士学位）；
年6月至年9月，历任广州市广永国有资产经营有限公司总经理、董事长（年8月至年9月，兼任广州国际控股集团有限公司临时*委委员）；
年9月至年5月，历任广州国际控股集团有限公司临时*委委员、董事、*委委员、副总经理、*委副书记、副董事长、总经理（年9月至年7月，兼任广州市广永国有资产经营有限公司董事长、总经理；年7月至年5月，兼任广州市广永国有资产经营有限公司董事长）；
年5月至年3月，任广州金融控股集团有限公司*委副书记、副董事长、总经理（年5月至年12月，兼任广州市广永国有资产经营有限公司董事长）；
年3月至今，任广州金融控股集团有限公司*委书记、董事长。
（广州市纪委监委）
32问！万联证券IPO迎首次反馈，内容覆盖18个规范性问题、9个信息披露问题、5个与财务会计资料相关的问题
万联证券股份有限公司首次公开发行股票招股说明书（申报稿年6月21日报送）
年4月17日收到证监会合计32个反馈意见：18个规范性问题、9个信息披露问题、5个与财务会计资料相关的问题
中文名称：万联证券股份有限公司
英文名称：WANLIANSECURITIESCO.,LTD.
注册资本：5,,,元人民币
法定代表人：罗钦城
成立日期：年8月23日
整体变更设立股份公司日期：年2月7日
住所：广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层
控股股东和实际控制人简介
本次发行前，万联证券的控股股东为广州金控，其直接持有万联证券2,,,股股份，持股比例49.10%；并且通过广永国资间接持有万联证券1,,,股股份，持股比例26.89%，合计持股比例为75.99%。广州金控成立于年12月5日，注册资本为6,,,.00元，广州市人民*府持股比例为%，法定代表人为李舫金，住所为广州市天河区体育西路号中石化大厦B座26层2-号房，经营范围为：企业自有资金投资；资产管理（不含许可审批项目）；投资咨询服务；投资管理服务。
万联证券的实际控制人为广州市国资委。广州市国资委是根据省委、省*府批准设立的，代表广州市人民*府履行国有资产出资人职责、行使对市属国有资产监督管理职能、承担国有资产保值增值责任的市人民*府工作部门。
业绩情况：
年、年、年营业收入分别为11.3亿元、11.01亿元、11.09亿元，净利润分别为3亿元、3.11亿元、2.54亿元。
在证券市场周期性、波动性的影响下，报告期各期，公司合并口径的营业收入分别为,.01万元、,.35万元和,.79万元，归属于母公司所有者的净利润分别为30,.43万元、31,.34万元和25,.91万元，与证券市场的总体波动情况基本吻合。
募集资金运用
年7月31日，本公司召开年第三次临时股东大会审议通过了《关于公司首次公开发行境内人民币普通股（A股）股票并上市的议案》。根据决议，本次发行募集资金扣除发行费用后，拟全部用于增加公司资本金，补充公司运营资金，以扩大业务规模，优化业务结构，提高公司的市场竞争力和抗风险能力。
投资银行业务风险
报告期各期，公司投资银行业务分部收入为18,.60万元、10,.94万元和10,.95万元，占营业收入的比重分别为16.40%、9.17%和9.51%。本公司的投资银行业务面临的主要风险包括资本市场波动、监管*策变化和审批、执业不当以及余额包销风险等。
根据《证券公司分类监管规定》等法律法规的要求，我国证券监督管理机构对境内证券公司实行分类监管。境内证券公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等五大类11个级别。报告期内，公司的分类评级结果均为B类BBB级。
本公司主要业务板块的行业地位
本公司业务收入和利润主要来自证券经纪业务、信用业务、证券投资与交易业务、投资银行业务、资产管理业务等。年，公司证券经纪业务、信用业务、证券投资与交易业务、投资银行业务、资产管理业务（分部口径）占营业收入的比重分别为30.70%、21.43%、27.02%、9.51%和11.15%。
（1）证券经纪业务的行业地位
年、年和年，本公司代理买卖证券业务手续费及佣金净收入（含交易单元席位租赁）分别为44,.46万元、35,.74万元和25,.97万元。根据中国证券业协会公布的数据，本公司年、年和年代理买卖证券业务收入（含席位租赁）的行业排名分别第54名、第52名和第54名。
（2）信用业务的行业地位
报告期内公司信用业务呈现稳步增长趋势。其中，年、年和年，本公司合并口径融资融券业务利息收入分别为27,.39万元、27,.69万元和27,.44万元；股权质押回购利息收入分别为4,.94万元、11,.87万元和9,.06万元。根据中国证券业协会公布的数据，本公司年、年和年的融资融券业务利息收入的行业排名分别为第52名、第50名和第46名；股票质押利息收入的行业排名分别为第58名、第55名和第61名。
数据来源：中国证券业协会披露的证券公司经营业绩指标排名情况
（3）证券投资与交易业务的行业地位
自营业务方面，公司坚持风险可控、收益稳定、规模适度的稳健经营原则。报告期内，公司的自营业务主要集中在固定收益产品的交易业务。年6月，公司成功申请尝试做市商资格，成为拥有综合尝试做市商资格的券商之一。年至年，公司中债交易量排名在证券公司中由35位上升到11名，年首次进入银行间市场（含银行机构）中债交易量前强，并获得中央结算公司年“结算强-优秀自营商”。年和年蝉联外汇交易中心“银行间本币交易强”以及年获得“银行间本币市场活跃交易商”等荣誉及奖项。年，根据中国证券业协会披露的经营业绩指标排名，公司证券投资收入排名第41名。
（4）投资银行业务的行业地位
年、年和年，本公司投资银行业务手续费净收入分别为18,.60万元、10,.94和10,.95万元。本公司年、年和年的投资银行业务主要指标排名如下：
数据来源：中国证券业协会披露的证券公司经营业绩排名情况
（5）资产管理业务的行业地位
本公司资产管理业务秉承以投资研究驱动价值创造，以市场需求引导产品研发，以优质服务提供解决方案，以良好投资表现回报广大客户的经营理念，在报告期内实现了收入和行业地位的稳步增长，报告期各期资产管理业务手续费净收入分别为5,.03万元、10,.73万元和9,.86万元，年至年复合增长率为33.20%。根据中国证券业协会公布的数据，年和年本公司客户资产管理月均受托资金排名分别第40名和第32名。同时，本公司积极顺应资产管理行业的转型趋势和监管要求，在年实现新增净值型主动管理小集合21只，位于全市场第16位，合计新增主动管理规模约30亿元，位于全市场第20位，并获得中国基金报颁发的“中国券商资管成长奖”及东方财富风云榜“年度具成长潜力券商资管”等荣誉。
中国证券监督管理委员会广东监管局
行*监管措施决定书
〔〕号
关于对万联证券股份有限公司采取
出具警示函措施的决定
万联证券股份有限公司：
你公司是负责广东中钰科技股份有限公司（以下简称中钰科技或公司）持续督导工作的主办券商，持续督导期间为年4月12日至年4月4日。中钰科技因信息披露违法违规被我局作出行*处罚，经查明，中钰科技存在以下违法事实：
一、年年度报告虚增利润。年，中钰科技通过虚构20份与国网省属分公司签订的销售合同及16份对应的采购合同，虚构业务收入70,,.55元，虚构成本46,,.42元，导致年度财务报告虚增利润23,,.13元，占当期利润总额的77%。
二、关联交易未及时履行审议程序和信息披露义务。年，中钰科技与公司实际控制人吴明玉实际控制、并由叶某云代持股权的深圳东禾微科技有限公司（以下简称东禾微）、北京清大华康电子技术有限责任公司（以下简称清大华康）发生直接非经营性资金拆借共98次，关联交易金额合计,,.38元，占公司年年报披露期末净资产的.40%。年上半年，公司与关联方东禾微、清大华康发生直接非经营性资金拆借共32次，关联交易金额合计,,元，占公司年半年报披露期末净资产的67.18%。对于上述关联交易事项，中钰科技未及时履行内部审议程序和临时报告披露义务，也未在相关定期报告中完整披露。
中钰科技的相关行为，违反了《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第96号）第二十条的规定，构成《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第96号）第六十条所述情形。
你公司作为中钰科技时任主办券商，在对其信息披露文件进行事前审查、持续督导其规范履行信息披露义务和完善公司治理机制等过程中，未能勤勉尽责、严格履行法定职责，未能及时