全国股转公司发布年度主办券商执业质量评价结果
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时
隔三个月，全国股转公司再度发布了主办券商执业质量评价数据。这一回，是年度分档排名。
从评价分值来看，申万宏源荣登榜首，开源证券和中泰证券分列第二、三名，TOP10中还有中信建投、安信证券、长江证券、国泰君安、中信证券、广发证券和东吴证券。
年度评价结果
近日，全国股转公司根据《全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价细则》，对98家主办券商年度的执业质量情况进行了评价。
按评价分值由高到低评为四档：第一档20家，占20.4%；第二档39家，占39.8%；第三档19家，占19.4%；第四档也是20家，占20.4%。
申万宏源毫无悬念的位列榜首，评价分值为.93。开源证券居于次席，评价分值为.45；中泰证券以.50分位列第三。分值在以上的券商还有中信建投（.13）、安信证券（.36）、长江证券（.66）、国泰君安（.39）、中信证券（.98）、广发证券（.20）、东吴证券（.90）、国信证券（.66）和国元证券（.31）。
排名垫底的三家券商则是金圆统一、东亚前海和中天证券，前两家为合资券商；三家券商均为.00分。
ps，文末附券商榜单（全文可查询），后台回复查看详细数据。
加分扣分纪录
从专业质量得分项目来看，申万宏源、开源证券、中信建投合计得分最多；东亚前海和金圆统一两家最少。
推荐挂牌方面，开源证券最高，得到20分，远超第二名国融证券（9分）；发行并购方面，申万宏源（12.72分）居首，开源证券（10.57分）次之；持续督导方面，申万宏源和开源证券分别得到19.52分和17.38分；做市业务方面，申万宏源为12.07分，九州证券、中泰证券和广发证券分别为11.83、11.53和11.08分；经纪业务方面，华泰证券得到10分，中信证券为8.27分；综合业务方面，安信证券获得6分，华福证券和兴业证券分别为5.27分和5分。
年主办券商专业质量得分，券业行家制图
在82家因合规质量被扣分的券商中，华安证券总扣分最多，涉及持续督导业务和做市业务，合计被扣13.68分。其次是开源证券，涉及推荐挂牌、发行并购、持续督导和做市业务，合计被扣12.65分。
兴业证券推荐挂牌扣分最多，开源证券发行并购扣分最多，华安证券持续督导扣分最多，其次是太平洋证券；华安证券、东北证券、国开证券、信达证券做市业务扣分均最多；仅有中信建投和华泰证券因经纪业务扣分；国开证券综合业务扣分最多，其次是华金证券。
在扣分为0的券商中，红塔证券、华林证券、湘财证券、中金财富、华龙证券、英大证券和华鑫证券位于二档。
年主办券商扣分项目，券业行家制图
此外，共有26家券商获得专项评价加分：开源证券7.5分，中信证券和中泰证券各加6分，兴业证券加5分。
新三板发展趋势
全国股转公司表示，本次评价是《评价细则》按照全面深化新三板改革要求修订后进行的首次年度执业质量评价，评价结果较为全面客观地反映了主办券商整体执业质量，并初步体现了主办券商在参与新三板改革过程中形成的特色化发展趋势。
一是评价体系较为全面、客观。
年度执业质量评价体系由专业质量得分、合规质量扣分及专项评价加分等三部分组成，其结果既能够体现主办券商的专业服务能力，又能够反映其合规运作水平。申万宏源、安信证券、长江证券等一批专业质量、合规质量均较好的主办券商持续处于一档位置。
二是与新三板改革实现紧密衔接。
年是全面深化新三板改革的落地之年，为引导鼓励主办券商更好参与改革工作，全国股转公司于年底发布了年度专项评价指标。专项评价指标覆盖推荐贫困地区企业挂牌家数、推荐公开发行并在精选层挂牌公司家数、推荐挂牌同时进入创新层公司家数、发行产品参与认购公开发行的股票只数等内容，体现了主办券商履行社会责任、推动业务创新、加强业务协同等方面成效。本次评价结果中，中信建投、国元证券、中信证券等获得年度专项加分。
三是体现了正向激励导向性，涌现出一批新三板特色券商。
评价内容中除了过往年度的合规质量外，增加了主办券商开展推荐挂牌、发行并购、持续督导、做市、经纪、综合等业务的分项指标。从评价结果看，开源证券、中泰证券、东吴证券等一批加速新三板业务布局的特色化发展券商在推荐挂牌、发行并购及持续督导等业务中均位居行业领先水平，评价档位结果相比往年上升明显。主办券商执业质量评价制度，是全国股转公司针对主办券商探索实行的市场化管理制度。自年实施以来，全国股转公司定期发布评价结果，对于主办券商加强横向比较、强化自我约束，增进社会了解、加强外部监督，促进提高执业质量发挥了重要作用。
下一步，全国股转公司将结合市场改革发展实际，不断丰富评价指标和维度，完善评价内容，优化评价方法，进一步增强评价结果的科学性，引导主办券商不断增强规范执业意识、持续提高服务中小企业能力。
券商
专业质量得分
合规质量扣分
专项加分
合计分值
分档
爱建证券
14.82
1.82
0
.00
三档
安信证券
40.6
4.24
3
.36
一档
渤海证券
17.58
0.8
0
.78
二档
财达证券
18.41
3.54
0
.87
二档
财通证券
26.48
0.42
0
.06
一档
财信证券
18.1
1.56
0
.54
二档
川财证券
11.55
0
0
.55
三档
大通证券
14.65
4.22
0
.42
四档
大同证券
12.54
2.4
0
.14
四档
德邦证券
16.18
1.56
0
.62
三档
第一创业
18.53
0.42
0
.11
二档
东北证券
28.72
7.28
2
.44
二档
东方财富
16.12
1.85
0
.27
三档
东方证券
20.44
0.8
0
.64
二档
东莞证券
25.86
1.98
0
.89
二档
东海证券
14.27
0.42
0
.85
三档
东吴证券
35.77
5.87
3
.90
一档
东兴证券
15.67
0.42
0
.25
二档
东亚前海
2
0
0
.00
四档
方正证券
24.54
1.6
2
.94
二档
光大证券
25.58
3.52
2
.06
二档
广发证券
33.07
0.87
3
.20
一档
国都证券
16.12
8
0
.12
四档
国海证券
18.01
2.29
0
.72
二档
国金证券
20.97
1.75
0
.21
二档
国开证券
14.34
8.84
0
.50
四档
国联证券
20.06
2.09
0
.97
二档
国融证券
33.46
8.93
2.5
.03
一档
国盛证券
16.8
0
0
.80
四档
国泰君安
36.81
0.42
0
.39
一档
国信证券
31.5
0.84
2
.66
一档
国元证券
29.91
2.6
3
.31
一档
海通证券
29.16
4.03
0
.13
一档
恒泰证券
23.07
4.73
0
.34
二档
红塔证券
18.32
0
0
.32
二档
宏信证券
12.32
0
0
.32
三档
华安证券
18.79
13.68
3
.11
四档
华宝证券
2.23
0
0
.23
四档
华创证券
18.77
1.22
0
.55
二档
华福证券
21.88
0.64
0
.24
二档
华金证券
12.48
3.2
0
.28
四档
华兴证券
7.99
2.4
0
.59
四档
华林证券
17.12
0
0
.12
二档
华龙证券
16.46
0
0
.46
二档
华融证券
20.72
6.36
2
.37
二档
华泰证券
28.78
3.44
0
.33
一档
华西证券
17.43
0.87
2
.57
二档
华鑫证券
14.81
0
0
.81
二档
江海证券
18.31
1.33
0
.97
二档
金元证券
18.72
1.22
0
.50
二档
金圆统一
2
0
0
.00
四档
九州证券
24.71
0.42
0
.29
二档
开源证券
57.61
12.65
7.5
.45
一档
联储证券
14.51
0.07
0
.44
三档
民生证券
20.26
0.22
0
.03
二档
南京证券
19.1
8.84
0
.26
四档
平安证券
22.21
0.42
0
.79
二档
山西证券
23.13
2.11
0
.03
二档
上海证券
26.44
1.11
0
.33
一档
申港证券
12.04
1.6
0
.44
三档
申万宏源
61.14
3.71
3.5
.93
一档
世纪证券
13.63
0
0
.63
三档
首创证券
24.38
1.54
0.5
.34
二档
太平洋
19.02
8.63
0
.39
四档
天风证券
29.29
3.96
2
.33
一档
万和证券
16
1.24
0
.76
三档
万联证券
17.51
9.6
2
.91
四档
网信证券
12.52
0.84
0
.68
三档
五矿证券
14.46
0.8
0
.66
三档
西部证券
19.87
5.24
0
.63
三档
西南证券
26.05
5.05
2
.00
二档
湘财证券
16.62
0
0
.62
二档
新时代
14.93
0.42
0
.51
四档
信达证券
12.03
5.6
0
.43
四档
兴业证券
31.01
9.26
5
.75
一档
银河证券
27.18
5.04
0.5
.64
二档
银泰证券
14.69
1.22
0
.47
三档
英大证券
15.69
0
0
.69
二档
甬兴证券
2.17
0
0
.17
四档
粤开证券
21.97
0.67
0
.30
二档
长城国瑞
15.01
1.02
0
.99
三档
长城证券
17.82
1.22
0
.60
二档
长江证券
36.3
1.64
3
.66
一档
招商证券
27.61
4.24
2
.37
一档
浙商证券
26.78
6.75
2
.03
二档
中航证券
15.53
1.24
0
.29
三档
中金财富
16.49
0
0
.49
二档
中金公司
13.6
2.62
0
.98
三档
中山证券
25.4
0.44
0
.95
二档
中泰证券
43
0.5
6
.50
一档
中天国富
12.92
0
0
.92
三档
中天证券
5.46
3.47
0
.00
四档
中信华南
13.53
0.8
0
.73
三档
中信建投
42.42
5.3
3
.13
一档
中信证券
31.51
1.53
6
.98
一档
中银证券
16.6
6.33
0
.26
四档
中邮证券
12.71
2.4
0
.31
四档
中原证券
16.96
0.43
0
.52
二档
年主办券商评价分值，券业行家整理
来源：股转公司
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